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企業法律體檢的意義與重要性

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做好法律體檢,防范和化解企業法律風險

一、法律體檢的提出以及作用

人會生病,要想保持健康,必須定期去醫院進行體檢;企業其實就如同人一樣,也會生病,也會死亡,要想健康,要想長壽,必須定期進行法律體檢,防患于未然。

所謂法律體檢就是指通過法律專業機構,定期或不定期地對企業的全部或某一領域的事務進行審查評估,指出存在的法律問題,預測潛在的法律風險,提出排除風險的方案,以幫助受檢企業及時發現并化解隱性法律風險,有效地應對可能發生的企業危機。法律體檢期待的是通過對企業的歷史、現狀、將來的經營管理涉及到的法律事項以及各事項之間的聯系進行全方位審查,指出潛在的法律風險,并提出排除法律風險的方案。因此,法律體檢是幫助企業建立法律風險防范體系的前置程序和有效手段。

“法律體檢具有如下幾個方面的作用:

1、早發現:通過對照法律法規、規范的企業規章制度等,發現受檢企業在規章制度以及行為方面存在的問題。

2、早預防、早治療:通過法律體檢發現存在的問題后,及時進行法律風險預防,同時對發現的問題對癥下藥,盡早治療。

3、合規:通過律師的法律體檢服務,建立、健全企業的規章制度,規范企業的生產經營行為,使其符合法律規定。

4、樹正面形象,促轉型升級:通過法律體檢,建立企業健康檔案,樹立企業健康、規范的正面形象。同時,幫助企業從根本上擺脫陳舊落后的經營方式,尋找新的出路,促使其轉型升級。

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二、律師如何進行法律體檢

律師應將自己定位為法律風險防范專家,成為企業法律的顧問,經營的參謀,倡導企業不打官司請律,為企業進行法律體檢等服務。

(一)法律體檢具體操作程序:

1、制作專項服務方案,上門推介

企業在接受法律體檢專項法律服務前,往往希望了解具體的服務范圍、服務方式。因此,應制作詳細的法律體檢方案,內容應包括法律體檢服務范圍、法律體檢程序和收費方式等等。

2、了解情況,簽訂服務協議和保密協議(范圍、方式、保密承諾)

法律體檢服務團隊負責人與受檢企業管理層接洽,初步了解受檢企業現有組織機構、各項管理組織體系和制度規范,掌握受檢企業在各項管理中的重點和難點問題,明確受檢企業的具體需求和本次法律體檢所涉范圍、項目及本所擬組建的服務團隊情況、服務方式,在此基礎上雙方簽訂正式的服務協議和保密協議。

3、企業信息的收集和審查(問卷調查、上門座談等)

安排團隊專業律師與受檢企業各個管理部門進行溝通,深入了解和審查受檢企業現有管理狀況,收集受檢企業各項管理制度,具體審查各項制度是否合法、合規、合理,審查方式包括書面文件的審查、組織座談會、個別訪談和問卷調查等。

4、工作組召開評審會議(診斷

由受檢企業組織召開有受檢企業相關高層人員參加的評審會議(參加人員由受檢企業確定)。律師根據對受檢企業所提供書面文件的審查情況和實際調查情況,提出受檢企業現有管理中存在的問題和意見,并與受檢企業管理層就相關問題逐一分析討論。

5、出具初步法律體檢報告

評審會議后,律師根據對受檢企業現有管理體系和制度的審查情況和評審會議的討論分析情況,向受檢企業出具法律體檢報告,明確受檢企業管理中存在的管理漏洞和法律風險、內控風險,提出擬整改的意見和建議,并將信息反饋給受檢企業有關人員。

6、評審法律體檢報告(與受檢企業共同評審)

由受檢企業組織相關人員對律師提供的法律體檢報告進行評審,并對整改建議根據公司實際情況進行可行性評價。

7、審定和交付法律體檢報告(開處方

律師根據受檢企業對初步法律體檢報告的評審意見和受檢企業的要求,審查確定最終的法律體檢報告,該報告經受檢企業相關負責人確認后交付董事會。

8、與受檢企業共同采取措施排除風險(建章立制、培訓、監督執行等)

律師根據受檢企業董事會對法律體檢報告的具體反饋意見,針對受檢企業存在的風險,與受檢企業相關部門共同制定風險排除措施,并進行培訓、監督執行。

9、跟蹤風險排除情況

律師適時跟蹤風險排除情況,根據實際情況,與受檢企業共同調整風險排除措施。

10、定期回訪

根據整改后的情況,半年或一年向受檢企業了解整改后的風險狀況。

(二)律師開展好法律體檢的心得體會

當前,法律體檢服務受到了各級政府的極大重視,在政府部門聯合工商聯等部門為律師服務企業搭臺時,律師應該時刻做好準備上臺唱戲并唱好戲,吸引更多的企業前來買票看戲

以下是律師開展好法律體檢的心得體會:

1、圍繞大局和企業需求精心設計產品

“法律體檢是律師圍繞經濟建設大局以及企業的需求精心設計出的法律產品,同樣,根據經濟建設大局以及企業需求的不斷變化,法律體檢產品也應進行不斷的修改和完善。

2、做好營銷,引導企業法律消費

現在是個酒香也怕巷子深的時代,怎么讓企業認識到、體驗到你的產品是好產品,是要通過營銷手段來實現的。法律體檢作為一個新興的法律產品,還不大為企業經營者所了解,所以必要的宣傳和推介是不可或缺的。律師要學會宣傳、學會營銷,積極引導企業進行法律消費,進行法律體檢

3、服務方式:專業分工??團隊合作

由于公司在經營管理中會遇到法人治理結構、決策、合同管理以及勞動用工、安全生產等方方面面風險,因此律師應根據企業的需要,組成包括在公司法、合同法、稅法、知識產權法、勞動法等各領域有特長的專業律師團隊,以團隊整合形式提供專項法律服務,就像專家的會診會。

4、服務水準:以客戶需求為核心,做到五性合一

律師應以客戶需求為核心,做到五性合一:

1)法律性:律師在進行法律體檢時首先要注意審查企業的規章制度和行為是否合法,是否存在法律風險,尤其是刑事法律風險。

2)經濟性:律師要幫助企業考慮其經營管理的行為效益最大化。

3)專業性:體檢律師要考慮到各個公司的專業特點,有針對性地安排專業律師提供服務。

4)針對性:由于企業間組織形式、企業規模、經營范圍、所處行業的不同,對法律體檢會有不同的需求。律師在診斷出具體檢報告開處方的過程中,要因人而異,根據企業的實際和需要進行體檢,絕不流于形式、開普通方大處方

5)前瞻性:法律體檢報告應具有前瞻性,能經得起時間的考驗。

5、建健康檔案:做回訪式檢查??跟進式服務

律師應該為每個受檢企業建立健康檔案。在企業按處方接受治療后,律師也應適時跟蹤治療情況,做好回訪式檢查,根據實際情況,適時調整處方

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三、從法律體檢看企業存在的法律風險及原因分析

目前,我們進行的法律體檢的內容比較廣泛,包括公司基本情況、股權結構、公司治理、人力資源管理、行政管理、財務管理、合同管理、知識產權保護、商業秘密保護、對外投資、對外擔保、訴訟仲裁情況、法律風險管理等多個方面,基本涵蓋了受檢企業的各個方面。

受檢企業分別涉及不同行業,主要分布在制造業、建材、家紡、化工、批發零售、醫藥化工、房地產、礦產、旅游等行業,與浙江省民營企業的產業分布狀況基本吻合。

(一)關于公司治理結構方面

1、受檢企業中,有部分企業存在股權結構不合理,現有最大股東可能失去控股權的法律風險。

2、有受檢企業的股東之間存在需解決的法律問題,可能出現因股東糾紛導致公司利益受損的情形。

3、有受檢的公司制企業未設立三會(股東會、董事會、監事會),企業經營決策的個人偶然性風險較大。

4、有受檢的公司制企業沒有在工商部門提供的章程范本中增設其自行約定的內容,可能導致股東之間發生糾紛時無據可依。

5、有受檢的公司制企業未按照《公司法》、公司章程的規定召開三會,可能會導致股東會、董事會決議被撤銷。

(二)關于勞動人事管理方面

1、大多數企業在勞動合同的簽訂和履行有問題(書面合同、任意解除)。

2、有多家受檢企業未制訂員工手冊。

3、有多家受檢企業未設立工會。

(三)關于合同管理方面

1、有受檢企業在簽訂重大合同之前未進行資信調查。

2、部分受檢企業的重要合同談判沒有法律專業人員參加,少數企業在簽署合同時不要求對方出具法定代表人身份證明或簽約代表的授權委托書,會導致合同交易風險的增大。

3、部分受檢企業沒有建立合同會簽制度和合同履行監督制度。

(四)關于知識產權和商業秘密保護方面

1、幾乎一半的企業沒有設置知識產權管理機構、人員,沒有建立知識產權管理、保護制度。

2、有超過一半的企業沒有與相關人員就企業商業秘密的保護簽訂保密協議,大多數企業沒有和相關人員簽訂競業限制協議,絕大多數企業既沒有商業秘密管理機構或人員,也沒有建立商業秘密管理制度。

(五)關于融資問題

大多數企業都存在融資方式單一(僅依靠向幾家銀行借貸的方式融資,而沒有運用過融資租賃、企業債券、信托等其他融資方式)和民間融資問題(大多數企業都運用過向其他企業、個人及內部職工等借貸方式),有少數企業涉嫌非法融資甚至涉嫌犯罪(企業借貸、民間高利、非法吸收公眾存款、集資詐騙等)。

(六)關于對外投資和對外擔保方面

1、對外擔保存在較多問題。大多數企業都有對外擔保、互保(擔保鏈)現象。

2、有一半企業沒有建立對外投資管理制度,有少數企業對外投資僅僅由董事長或總經理個人作決定,有少數企業在對外投資前不進行可行性論證,部分企業對外投資前不對項目和合作方進行法律盡職調查,幾乎一半的企業沒有在章程中規定對外投資的限額。

3、大多數受檢企業在作出重大決策時都沒有要求專業人員提供意見。

(七)關于危機與法律風險管理問題

大部分受檢企業沒有建立起突發事件應急機制與法律風險管理機制,首先想到找關系而不是找律師,甚至有企業遇到重大危機與法律風險一走了之,使危機與法律風險性質升級。

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四、防范和化解企業法律風險的對策和建議

(一)企業安全是第一要素

民營企業不能只注重發展,在當前經濟形勢下,應更多地關注企業的安全,應該把安全放在第一位。因為如果企業都不安全了,都不能生存的話,那么又談何發展呢?

企業安全最主要的是資金的安全、資產的安全。資產安全里面要注意資產的賬面值及變現能力;資金的安全要注意融資計劃(尤其是銀行貸款)實現的不確定性,這就要求企業考慮融資方案的多樣性問題。任何一個企業至少應考慮四五種融資方案,除了向國內銀行借款外,還應考慮合法的民間融資、境外借款、融資租賃、信托融資、發行企業短期債券等方法。

此外,企業特別要注意防范因各類違法行為而受到行政處罰或刑事追究;或因民商事糾紛被當成被告。因為一旦企業賬號被凍結、財產被查封,企業運作就會不靈,日常經營將受到重大影響。在如此困難時期,好比雪上加霜,將隨時面臨倒閉的危險。

(二)專業的人辦專業的事

這里有兩層含義,一層含義是企業自身要做自己專業的事情,在自己的專業領域謀求更大的發展,不能貪大求全。如果對某些自己不熟悉的領域在沒有充分論證的情況下,盲目地一哄而上,很容易栽跟頭;另一層含義是企業還應該把一些專業性的事務,比如法律、稅務(籌劃)、IT管理、評估等等交由專業的機構來處理,必要時可以整體服務外包。有數據顯示,發達國家的企業在專業服務外包上投入的金額一般會占到企業成本投入的12%17%,而目前浙江企業在這方面的投入很少,尤其民營中小企業,僅占企業運營成本的1%3%,其中的法律服務外包投入更少,甚至幾乎為零。其實,這樣的服務外包既可以使事情更加有效地完成,而且也是一種風險轉移的手段。因為,專業機構必須對其所提交的工作成果承擔責任。

(三)充分利用政府各項優惠政策

浙江省委省政府和相關職能部門為應對當前的經濟困境,幫助企業加快轉型升級,在工商、稅收、人才引進、進出口、技術創新等方面,出臺了很多行之有效的政策措施,比如提供公司股權出質便利節能環保企業稅收減免小額擔保貸款、農業企業以獎代補、企業創新基金項目等等各項優惠政策,共青團浙江省委還于今年二月組織編寫了《浙江省服務企業轉型升級政策摘編》。因此,我們建議我省企業特別是中小企業要善于運用這些優惠政策,盡量利用政策優勢發展壯大自己,而不是一遇到困難和問題就想到跑關系、找政府。這樣一方面會給有關部門和領導增加壓力和負擔,另一方面也極易滋生腐敗案件,一旦東窗事發,企業反被牽連,造成更為嚴重的后果。

(四)積極面對經濟困境,防止經濟糾紛演變成經濟犯罪

這里要特別強調,企業面對經濟困境,千萬不要一走了之,使經濟糾紛演變成經濟犯罪。比如,有些企業向其他企業或個人借款,在發生企業危機難以兌付借款時,如果積極應對,只不過是一個普通的借款糾紛,而如果一走了之的話,有可能轉化為非法吸收公眾存款罪集資詐騙罪等犯罪行為,釀成嚴重的后果。在當前這樣的經濟形勢下,還有以下一些行為可能涉嫌犯罪,要特別注意,比如虛假出資、抽逃出資提供虛假財務報告職務侵占合同詐騙非法吸收公眾存款以及刑法中的金融詐騙類犯罪與涉稅類犯罪等,因為這些犯罪大多實行雙重制裁,一旦涉案,不僅企業將面臨巨額罰金,主要負責人和直接責任人員也會因此受到刑事處罰。

(五)提高法律風險意識,適時進行法律體檢

企業在日常的經營中要有危機意識,應該建立一個自身的風險防范體系。至少每年召開12次企業風險分析會,做到防患于未然。 目前,法律體檢服務的大力開展,對廣大企業而言是個很好的機會,可以充分利用律師的專業優勢,在治理結構、文本管理、規章制度、勞資關系及知識產權保護等方面進行系統梳理,提高企業的抗風險能力。

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